各所属企业：

依据《河南工业大学所属企业体制改革工作实施方案》（校党发〔2021〕1号），根据校属企业体制改革领导小组要求，为确保改革工作能够紧扣时间节点，顺利完成阶段性任务，现向各所属企业下发提交改革所需相关资料的通知。

一、时间安排

各企业须于2月5日（周五）18：00之前提交相关材料。

二、上报方式

   1．“四、清单内容”所列内容，提供纸质版，报行政楼B512办公室，联系人：马老师 18623716617。

   2.附件1-7，提供电子版，发至信箱hngydxxczz@163.com。

   材料准备或表格填报时若有疑问，联系第三方机构专业人员朱亚辉，电话13525531329 。

三、工作要求

请各企业按照本通知提供资料，由经办人及负责人签字确认并加盖公章，为保障按时落实各项改革任务，各企业务必保证填报资料的准确性、完整性，并按时提交。

四、清单内容

各所属企业提交资料清单如下：

1.基本信息

Ø 营业执照

Ø 工商登记档案（并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章）

Ø 企业设立的有关部门的批文

Ø 公司投资入股被投资企业的相关文件

Ø 与业务经营有关的批准、许可、授权（各类业务资质文件）

Ø 企业各类资质证书（环境、质量、卫生、安全、消防等）

Ø 企业规章制度

2.人员信息

Ø 近一期工资表

Ø 退休职工名册及福利待遇说明

3.行政处罚信息

Ø 税务方面的稽查通知单（尚未执行完毕）

Ø 行政处罚文件（尚未执行完毕）

4.租赁信息

Ø 房屋租赁合同

Ø 租赁房屋产权证（如有）

Ø 土地租赁合同

Ø 租赁土地使用权证（如有）

5.财务信息

Ø 近三年资产负债表、利润表（请提供纳税报表、纳税报表如与账面不一致，请一并提供与财务明细账一致的财务报表）

Ø 近三年的审计报告

Ø 企业成立及成立之后历次验资报告、评估报告（如有）

Ø 银行开户清单（去基本户开户行或中国人民银行打印）

Ø 银行存款函证清单（根据开户清单，需提供发函需要的各账户开户行名称、地址、联系人、电话等）

Ø 征信报告

Ø 清产核资基准日银行对账单

Ø 应收款项催收函（截至目前仍未收回的应收款项）

Ø 基于函证的需要，提供基准日有余额的应收账款、应付账款、其他应收款、其他应付款等科目往来方名单包括地址、联系人、电话等；无法函证的，说明原因，提供形成期末余额的依据

Ø 应收票据复印件（截至目前未到期未背书或贴现的票据）

Ø 房屋租赁协议（学校与公司）

Ø 车辆行驶证

Ø 土地使用权证

Ø 知识产权证明（专利、商标、外观设计、软件、域名等）或许可文件

Ø 最近三年财务账册：从财务软件导出备份，若无法导出，需要序时账，科目余额表（明细科目）

Ø 存在长期股权投资\其他股权投资的，提供投资协议及转款单据

Ø 借款合同（截至目前未履行完毕）

Ø 存在递延收益的，提供递延收益形成原因及证据资料

Ø 税收优惠情况说明及批文

Ø 近两年增值税、所得税申报表主表

Ø 股东、实际控制人与企业之间资金拆借、担保事项

6.对外担保

Ø 担保合同（截至目前未履行完毕）

7.未决涉诉

Ø 冻结通知书

Ø 判决书

Ø 强制执行通知书

备注：需要提供以上资料的案件为尚未审理结束的案件或者已经审理结束，尚未进行账务处理的案件。

8.其他

Ø 目前与员工签订的劳动合同模板

附件1 回执信息表

附件2 基本信息表

附件3 人员信息表

附件4 资产清查明细表

附件5 担保汇总表

附件6 诉讼仲裁汇总表

附件7 账外资产、负债汇总表

河南工业大学所属企业体制改革工作领导小组办公室

2021年2月1日